A.1
B.2
C.3
D.4
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A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
A.账户实名
B.账户匿名
C.审慎监管
D.招揽客户
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲
A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书
A.客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人,证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人,证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人,证券经纪商是授权人、委托人
A.委托单
B.风险揭示书
C.客户须知
D.客户交易结算资金存管合同
A.多,一
B.多,多
C.一,一
D.一,多
A.客户交易结算资金第三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管
最新试题
证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。
营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失。
指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况,当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物,并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。
股票质押式回购业务,质押登记办理后,标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外,融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。
禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。