判断题发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。()

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6.多项选择题上市公司公开发行新股,必须具备下列()条件。

A.负债比例比较低
B.良好的组织机构
C.持续盈利能力,良好财务状况
D.最近3年内财务会计文件无虚假记载

7.多项选择题定价增发操作过程中,T+2日应进行()工作。

A.主承销商组织网上申购资金验资
B.确定本次网上网下发行数量
C.主承销商刊登网下发行结果公告
D.确定网上发行部分的配售比例

8.多项选择题询价增发、比例配售操作过程中,T+2日应进行()工作。

A.确定本次网上网下发行数量
B.主承销商向发行上市部送达验资报告
C.主承销商拟定价格
D.主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

9.多项选择题增发股票的发行方式主要有()。

A.网上定价发行与网下配售相结合
B.网上竞价发行
C.网下网上同时定价发行
D.只通过网下配售

10.多项选择题下列()情形使得上市公司不得非公开发行股票。

A.本次发行申请文件有虚假记载
B.现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见,但所涉及事项的重大影响已经消除
D.违规对外提供担保且尚未解除

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上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。()

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上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。()

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公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少3名经办律师签署。()

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在发行申请发审会后、申请文件封卷前,保荐机构在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。()

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非公开发行股票,发行对象没有数量限制。()

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上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中,T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。()

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除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

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发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前,应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。()

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上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。()

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上市公司公开发行新股的,其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。()

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