单项选择题

关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处,主要体现在()。
Ⅰ、产品设计同质化
Ⅱ、市场细分不到位
Ⅲ、不同风险收益特征的产品线不足
Ⅳ、产品定位不明确

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.单项选择题关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处,说法错误的是()。

A.有利于发挥资金优势,降低投资成本
B.有利于发挥资金规模优势,跨越一些投资标的的资金门槛,使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会
C.有利于发挥资金规模优势,积极参与资产定价,使得投资标的的价格容易按预期形成,从而提高投资收益
D.基金管理人具备信息搜集和处理优势,能够更好的对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析,从而为投资者提供专业化的投资管理服务

2.单项选择题关于证券投资基金业协会的主要宗旨,说法错误的是()。

A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推进行业持续稳定健康发展
B.依法行使行政执法权,促进会员合规经营,维持行业的正当经营秩序
C.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉
D.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业执业素质,提高行业竞争力

3.单项选择题关于证券投资基金分类的意义,以下表述错误的是()。

A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级
B.有助于监督管理部门针对不同基金的特点实施统一监管
C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金
D.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者

4.单项选择题关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用,以下表述错误的是()。

A.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现资金保值增值
B.证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大
C.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场间的协同
D.证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务

5.单项选择题关于证券投资基金的定义和投资范围,以下说法错误的是()。

A.是资产管理的主要方式之一
B.可以投资股票、债券、外汇等金融资产
C.可以投资股权、艺术品等其他资产
D.是一种直接投资工具

7.单项选择题关于债券基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。

A.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具
B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小
C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者
D.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险

8.单项选择题关于投资者投资决策教育的内容,以下说法错误的是()。

A.应普及证券市场知识
B.应指导投资者紧跟市场热点
C.应宣传证券市场法规
D.应指导投资者理性选择

9.单项选择题关于私募基金投资者的人数,以下说法错误的是()。

A.私募基金采取有限责任公司形式的,人数不得超过50人
B.私募基金采取有限合伙企业形式的,人数不得超过200人
C.私募基金采取非上市股份有限公司形式的,人数不得超过200人
D.私募基金采取契约形式的,人数不得超过200人

10.单项选择题关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是()。

A.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息
B.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员
C.私募基金管理人登记申请材料不完备或不符合规定的,应当根据中国证券基金业协会的要求及时补正
D.私募基金管理人申请登记期间,登记事项发生重大变化,私募基金管理人不需要告知中国证券基金业协会

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下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

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