投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日...

判断题投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

1.判断题对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()

2.判断题上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()

3.判断题以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()

4.判断题在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()

5.判断题在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()

6.判断题证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

7.判断题在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

8.判断题通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()

9.判断题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()

10.判断题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()