判断题在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。()
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8.多项选择题客户分析中,不属于客户基本情况分析内容的是()。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
9.多项选择题下面有关清算的解释,正确的是()。
A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
10.多项选择题下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。
A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息
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下列属于证券交易所的竞价原则的是()。
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证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
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证券回购交易的实质是()。
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客户交易结算资金第三方存管的作用主要有()。
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在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定()代行董事会秘书职责。
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根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
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非交易性过户主要有以下情况()。
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2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。
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进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定()。
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对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括()。
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