通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。(...

判断题通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()

1.判断题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()

2.判断题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

3.判断题深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()

4.判断题根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()

5.判断题派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()

6.判断题报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()

7.多项选择题客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入

8.多项选择题下面有关清算的解释，正确的是()。

A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程

9.多项选择题下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息

10.多项选择题投资咨询服务中需要防止的行为有()。

A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见