判断题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()
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6.多项选择题客户分析中,不属于客户基本情况分析内容的是()。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
7.多项选择题下面有关清算的解释,正确的是()。
A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
8.多项选择题下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。
A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息
9.多项选择题投资咨询服务中需要防止的行为有()。
A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见
10.多项选择题逆回购方是指在债券回购交易中()。
A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方
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在()情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
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下列关于权证清算交收的说法中,正确的有()。
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客户交易结算资金第三方存管的作用主要有()。
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建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。
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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
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进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定()。
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按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有()。
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2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。
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《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列()事项,予以重点监控。
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证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
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