A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况于持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
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你可能感兴趣的试题
A．基金负债
B．证券基金的费用
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B．日前，我国封闭式基金按照O．33％的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金、收入型基金
A．是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金髑额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C．是所有者和经营者之间的关系
D．是相互制衡的关系
A．实力雄厚的证券公司
B．信托投资公司
C．商业银行
D．基金公司
A．保本基金
B．QDIl基金
C．ETF
D．LOF
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
A．代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
B．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C．更换基金管理人、基金托管人
D．基金扩募或者延长基金合同期限
A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B．固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D．—般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
A．投资组合模仿共一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散．可以完全消除投资组合的非系统风险
C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
最新试题
按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
下列哪些机构属证券服务机构（）。
国债按偿还期限可以分为（）。
客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
债券票面的基本要素有（）。
股息的具体形式有（）。
货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性。
根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。
“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（）的表现。