单项选择题甲、乙发生合同纠纷,继而对双方事先签订的仲裁协议的效力发生争议。甲提请丙仲裁委员会确认仲裁协议有效,乙提请丁法院确认仲裁协议无效。关于确定该仲裁协议效力的下列表述中,符合法律规定的是()

A.应由丙仲裁委员会对仲裁协议的效力作出决定
B.应由丁法院对仲裁协议的效力作出裁定
C.应根据甲、乙提请确认仲裁协议效力的时间先后来确定由丙仲裁委员会决定或丁法院裁定
D.该仲裁协议自然失效


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1.单项选择题根据《民事诉讼法》的规定,当事人不服地方人民法院第一审裁定的,有权在法定期限内向上一级人民法院提起上诉,该法定期限是指()

A.裁定书作出之日起10日内
B.裁定书作出之日起15日内
C.裁定书送达之日起10日内
D.裁定书送达之日起15日内

3.多项选择题某封闭式基金经管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有()

A.基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B.该基金持有人为1001人
C.该基金募集金额为人民币3亿元
D.该基金合同期限为12年

4.多项选择题根据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会就下列事项进行表决时,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权2/3以上通过的有()

A.基金扩募或者延长基金合同期限
B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C.转换基金运作方式
D.提前终止基金合同

5.多项选择题根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。(2011年)

A.分享基金财产收益
B.参与基金财产的投资决策
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.申请赎回其持有的基金份额

6.单项选择题根据《证券投资基金法》的规定,下列关于基金财产的表述中,不正确的是()

A.基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B.不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
C.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
D.基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保

7.单项选择题下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是()。(2009年新制度)

A.甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益
B.乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人
C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

8.单项选择题根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。(2006年)

A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

9.单项选择题根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。(2005年)

A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

10.多项选择题证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()

A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
B、责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款
D、情节严重的,责令关闭