单项选择题柜面监测()直接发送营业机构或支行核查、处理和反馈。

A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息


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2.单项选择题柜面监测()可同时发送一级、二级分行业务管理部门核查,必要时仅发送一级分行核查。

A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息

5.单项选择题会计资料运送须严格交接管理,确保交接时会计资料封包处于密封状态,交接人员相对稳定,交接工作在()进行。

A.固定场所固定位置
B.视频监控条件下
C.网点负责人现场监督
D.与现金款箱一并交接

6.单项选择题柜面监测业务监督的范围为()。监督范围根据内外部监控需要进行相应扩展。

A.CCBS系统交易业务
B.证券系统
C.个贷系统
D.信用卡系统

8.单项选择题会计档案管理系统查询用户申请须由()负责人批准同意。

A.行长
B.稽核、监测
C.业务部门
D.营业机构

9.单项选择题各级稽核、监测系统用户或角色发生变更时,须由该用户所在营业机构或部门提出申请,填写()。

A.营运稽核系统业务应用参数变更申请表
B.营运稽核系统角色调整审批表
C.营运稽核系统机构维护申请表
D.预警参数变更申请表

最新试题

合规检查报告所反映的情况和问题,以及检查的组织和配合情况应作为被检查机构()考核的参考。

题型:单项选择题

各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职责有以下哪些()。

题型:多项选择题

根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例,可以对某一典型案例(),也可以对具有普遍性、需引起全行注意的问题进行()。

题型:单项选择题

对于合规检查工作,各级行合规部门应加强与审计部门的联系,()有关信息。

题型:单项选择题

对在规定时限内未对合规检查的问题整改的,应进行()。

题型:单项选择题

合规检查的()原则,是指各检查依据有差异时,应以较严的规定为准。

题型:单项选择题

有整改事项的业务管理部门,为整改责任部门,主要职责有()。

题型:多项选择题

各级机构和部门应积极配合合规检查,按规定提供档案资料,保证提供的有关档案资料(),不得拒绝、阻挡和隐瞒。

题型:多项选择题

根据《中国建设银行违规整改管理办法》,应建立整改责任制,逐级落实责任。()、()为建设银行(部门)整改工作的第一责任人,应定期听取整改工作情况的汇报,研究整改措施,落实整改要求。

题型:多项选择题

飞行检查是指根据()对特定机构进行的事先不告知的检查。

题型:单项选择题