单项选择题柜面监测()可同时发送二级分行业务归口管理部门和营业机构核查,对风险概率相对较高的,只发送二级分行核查。

A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息


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1.单项选择题柜面监测()可同时发送一级、二级分行业务管理部门核查,必要时仅发送一级分行核查。

A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息

4.单项选择题会计资料运送须严格交接管理,确保交接时会计资料封包处于密封状态,交接人员相对稳定,交接工作在()进行。

A.固定场所固定位置
B.视频监控条件下
C.网点负责人现场监督
D.与现金款箱一并交接

5.单项选择题柜面监测业务监督的范围为()。监督范围根据内外部监控需要进行相应扩展。

A.CCBS系统交易业务
B.证券系统
C.个贷系统
D.信用卡系统

7.单项选择题会计档案管理系统查询用户申请须由()负责人批准同意。

A.行长
B.稽核、监测
C.业务部门
D.营业机构

8.单项选择题各级稽核、监测系统用户或角色发生变更时,须由该用户所在营业机构或部门提出申请,填写()。

A.营运稽核系统业务应用参数变更申请表
B.营运稽核系统角色调整审批表
C.营运稽核系统机构维护申请表
D.预警参数变更申请表

最新试题

合规部门的违规整改,是指为纠正()所发现的违规问题而实施的管理活动,是建设银行合规管理的重要环节,是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段。

题型:多项选择题

根据《中国建设银行违规整改管理办法》,明确责任,指的是整改工作要按照()的要求落实责任部门,确保事事有着落。

题型:单项选择题

各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职责有以下哪些()。

题型:多项选择题

对于合规检查工作,各级行合规部门应加强与审计部门的联系,()有关信息。

题型:单项选择题

违规整改的基本原则,指的是()。

题型:多项选择题

各级机构和部门应积极配合合规检查,按规定提供档案资料,保证提供的有关档案资料(),不得拒绝、阻挡和隐瞒。

题型:多项选择题

根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,总行内控合规部对总行业务部门提交的合规性审查事项,实施()、()判断,提出审查意见。

题型:多项选择题

合规检查应以()为依据。

题型:多项选择题

有整改事项的业务管理部门,为整改责任部门,主要职责有()。

题型:多项选择题

"根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,下列业务、产品、重大项目需要进行合规性审查的包括()。"

题型:多项选择题