A.行长
B.稽核、监测
C.业务部门
D.营业机构
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各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职责有以下哪些()。
根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例,可以对某一典型案例(),也可以对具有普遍性、需引起全行注意的问题进行()。
突击检查是指根据()重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。
合规检查的()原则,是指各检查依据有差异时,应以较严的规定为准。
根据《中国建设银行违规整改管理办法》,明确责任,指的是整改工作要按照()的要求落实责任部门,确保事事有着落。
合规检查可采取()的检查方式。
对于合规检查所发现的问题,应统一交整改部门汇总,督促整改。需要相关部门整改的,应以便函形式通知有关部门,必要时,应发出合规风险提示。对被检查机构应提出如下要求()。
各级行的()是建设银行违规整改工作的归口管理部门。
合规检查的问题分级,按照违规行为的严重性划分为()等风险级别。
合规检查程序包括()。