单项选择题（）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在不合规问题，但多为技能水平或责任心等因素导致的一些错误或失误。
A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息
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1.单项选择题（）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现，构成资金风险或违规操作的概率较高，相关信息应予以关注。
A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息
2.单项选择题（）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能存在重大违规表现，易引发资金损失或事故发生。
A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息
3.单项选择题（）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能为案件或重大责任事故，需要采取紧急措施加以控制或化解。
A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息
4.单项选择题（）须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况，对核查结果的真实性和有效性负责。
A.稽核人员
B.预警信息核查责任人
C.稽核响应人员
D.网点负责人
5.单项选择题营运稽核系统用户的操作密码应（）月更换。
A.1
B.2
C.3
D.6
6.单项选择题营运稽核系统重大违规问题及案件须在发布问题后的（）个工作日内反馈。
A.1
B.2
C.3
D.4
7.单项选择题营运稽核系统一般违规问题须在问题发布后的（）个工作日内反馈。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.单项选择题营运稽核系统规范性问题的核查结果及整改情况须在问题发布后的（）个工作日内反馈。
A.1
B.2
C.3
D.4
9.单项选择题营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：案件直接移交（）查处。
A.营业机构
B.上级业务管理部门
C.纪检监察部门
D.风险管理部门
10.单项选择题营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：一般违规、重大违规类问题在营业机构整改的基础上，由其（）监督整改。
A.营业机构
B.上级业务管理部门
C.纪检监察部门
D.风险管理部门
最新试题
合规检查程序包括（）。
题型：多项选择题
对于合规检查所发现的问题，对被检查机构应提出如下要求（）。
题型：多项选择题
合规检查的问题导向原则，是指合规检查重在揭示和发现（）问题。
题型：单项选择题
根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例，可以对某一典型案例（），也可以对具有普遍性、需引起全行注意的问题进行（）。
题型：单项选择题
合规检查是指（）。
题型：多项选择题
各级行应注重合规检查人员队伍建设，建立不同业务领域的（）。
题型：单项选择题
合规部门的违规整改，是指为纠正（）所发现的违规问题而实施的管理活动，是建设银行合规管理的重要环节，是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段。
题型：多项选择题
对于合规检查所发现的问题，应统一交整改部门汇总，督促整改。需要相关部门整改的，应以便函形式通知有关部门，必要时，应发出合规风险提示。对被检查机构应提出如下要求（）。
题型：多项选择题
合规检查可采取（）的检查方式。
题型：单项选择题
突击检查是指根据（）重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。
题型：单项选择题