单项选择题()初步判断所预警的交易事项或操作行为可能存在重大违规表现,易引发资金损失或事故发生。

A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息


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1.单项选择题()初步判断所预警的交易事项或操作行为可能为案件或重大责任事故,需要采取紧急措施加以控制或化解。

A.特级监测信息
B.一级监测信息
C.二级监测信息
D.三级监测信息

2.单项选择题()须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况,对核查结果的真实性和有效性负责。

A.稽核人员
B.预警信息核查责任人
C.稽核响应人员
D.网点负责人

7.单项选择题营运稽核系统根据问题性质不同,采取不同的督促整改方式:案件直接移交()查处。

A.营业机构
B.上级业务管理部门
C.纪检监察部门
D.风险管理部门

9.单项选择题营运稽核系统根据问题性质不同,采取不同的督促整改方式:规范性问题主要由()负责整改。

A.营业机构
B.上级业务管理部门
C.纪检监察部门
D.风险管理部门

最新试题

合规检查是指()。

题型:多项选择题

合规部门的违规整改,是指为纠正()所发现的违规问题而实施的管理活动,是建设银行合规管理的重要环节,是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段。

题型:多项选择题

根据《中国建设银行违规整改管理办法》,应建立整改责任制,逐级落实责任。()、()为建设银行(部门)整改工作的第一责任人,应定期听取整改工作情况的汇报,研究整改措施,落实整改要求。

题型:多项选择题

各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职责有以下哪些()。

题型:多项选择题

合规检查报告所反映的情况和问题,以及检查的组织和配合情况应作为被检查机构()考核的参考。

题型:单项选择题

合规检查报告应以问题为导向,提出改进建议。主要包括()。

题型:多项选择题

各级行的()部门是合规检查的组织实施部门,负责落实上级行的合规检查任务,组织推动建设银行的合规检查工作

题型:单项选择题

差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度等事项,应执行合规性审查()审查程序。其他事项可以采取事前征询意见、事中阅提意见或发文会签等方式进行。

题型:多项选择题

合规检查的()原则,是指各检查依据有差异时,应以较严的规定为准。

题型:单项选择题

对在规定时限内未对合规检查的问题整改的,应进行()。

题型:单项选择题