A.营业机构
B.上级业务管理部门
C.纪检监察部门
D.风险管理部门
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A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
E.无有效期
A.5日
B.7日
C.10日
D.15日
E.30日
A.申请表的规范性
B.相关账务流水的真实性
C.问题描述的准确性
D.申请事项上报的及时性
E.问题描述和申请事项两方面各要素的完整性
A.存款积数异常调整
B.个人外汇买卖挂单交易异常冻结解冻
C.法人账户透支取现标志维护
D.利率调整
E.汇划报文特殊处理
A.支行
B.二级分行运行中心
C.二级分行核算中心
D.省分行核算中心
E.省分行运行中心
A.房金部门
B.公司
C.信贷审批
D.风险管理
E.营运管理
A.风险管理
B.公司
C.财务会计
D.营运管理
E.机构及中间
最新试题
合规检查报告所反映的情况和问题,以及检查的组织和配合情况应作为被检查机构()考核的参考。
有整改事项的业务管理部门,为整改责任部门,主要职责有()。
突击检查是指根据()重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。
合规检查形成的检查记录包括()。
差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度等事项,应执行合规性审查()审查程序。其他事项可以采取事前征询意见、事中阅提意见或发文会签等方式进行。
合规检查是指()。
根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,总行内控合规部对总行业务部门提交的合规性审查事项,实施()、()判断,提出审查意见。
合规检查的问题分级,按照违规行为的严重性划分为()等风险级别。
合规检查前准备工作包括()。
合规检查可采取()的检查方式。