A.具有效率优势
B.具有系统性
C.具有主动性
D.兼顾私权保护
E.参与国际反洗钱合作的必然性
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A.联合国
B.世界银行
C.国际货币基金组织
D.金融行动特别工作组
E.埃格蒙特集团
A.单笔当日或者累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C.自然人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D.自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
E.自然人或法人、其他组织和个体工商户账户单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
A.客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年
B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交
E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交
A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易,由开立账户的金融机构报告
B.客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易,由发卡银行报告
C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单行报告
D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告
E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告
A.金融机构
B.特定非金融机构
C.完全符合金融行动特别工作组(FATF.“40+9”建议要求
D.与金融行动特别工作组(FATF.“40+9”建议要求并不完全一致
E.需要进一步扩展
A.金额有异常情形
B.频率有异常情形
C.流向有异常情形
D.性质有异常情形
E.与客户身份或经营性质不符的资金交易
A.根据风险程度确定客户身份识别的措施
B.客户身份识别制度适用范围应予扩大
C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别
D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
E.确定免予身份识别的情形
A.客户的特点或者账户的属性
B.客户是否为外国政要
C.地域
D.业务
E.行业
A.金融资产管理公司
B.财务公司
C.金融租赁公司
D.汽车金融公司
E.保险资产管理公司
最新试题
1995年的()会议上明确了“金融情报机构是一个负责接收(若经允许,也可索取)、分析并向职能部门移送被披露的金融信息的全国性核心机构”。
金融情报机构在反洗钱体系中具有()作用。
打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。
中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构。
保监会参与制定金融机构反洗钱规章,对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
履行反洗钱义务的机构及其工作人员提交大额和可疑交易报告,受法律保护。
对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可()时出示。
金融领域的反洗钱立足于()。
现场检查时,可根据实际情况在检查组下成立若干专项检查小组,每个专项检查小组成员不能少于()人,其中设1名小组长,负责专项检查工作。
在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。