A.客户经理向消费者承诺贷款利率、放款时间
B.未经消费者同意,将消费者个人信息提供给证券公司
C.消费者正常还款,将消费者提供的黄金质押物变卖
D.在贷款结清后,拒绝消费者办理解除抵押手续的要求
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A、按照国债发行有关规定参加储蓄国债发行。
B、在获得的发行额度内向投资者进行销售,做好销售组织工作,维护国债信誉;进行国债发行促销宣传,公示国债销售网点地址及联系电话,在销售网点设置国债的明显标识、配备宣传材料及现场咨询人员。
C、做好储蓄国债到期兑付和提前兑取工作,保证投资者按时足额收到储蓄国债还本付息资金。
D、制定储蓄国债内部管理规章制度,明确部门分工和岗位职责,规范业务操作,建立风险防范机制,保证国债宣传促销和相关工作人员培训方面的投入。
A、在宣传时应当全面介绍保险产品,尤其是其保障功能、保险利益的产生基础,并进行风险和费用提示。
B、向客户说明保险产品的经营主体是保险公司。
C、在宣传内容上可以出现“银行理财新业务”的字样。
D、可以将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行片面类比。
A、复杂性
B、公益性
C、虚拟性
D、特殊性
A、银行汇票
B、银行本票
C、支票
D、商业汇票
A、安全
B、稳定
C、高速发展
D、持续发展
A、银行在外包活动中建立了客户信息保密制度,并履行了告知义务;
B、银行在外包活动中遇到对客户信息安全产生重大影响的时间,向当地银监局报告;
C、银行与信用卡催收外包机构约定按照欠款回收金额提成的方式支付佣金;
D、银行持续关注催收外包机构的财务状况、人员管理、业务流程、工作情况等。
A、有效控制风险
B、确保残疾人客户人身安全
C、确保残疾人客户财产安全
D、确保残疾人客户隐私安全
A、紧急医疗设备
B、完善营业场所
C、自助机具设备
D、网站和服务热线
A、未按规定建立有关制度办法或风险管理措施的;
B、未按规定办理相关备案手续的;
C、未按规定公开披露相关事项的;
D、未按规定向客户开具发票的;
A、累计亏损超过其实缴货币资本的50%;
B、有重大经营风险;
C、有重大违法违规行为;
D、未按规定公开披露相关事项的.
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合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。
高级管理层在合规部门的协助下,负责该单位合规风险的管理,其应履行的职责包括()。
被问责人对处理决定不服的,可自收到处理决定书之日起10个工作日内申请复核。
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,下列哪一项不属于其应履行的合规管理职责?()
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列哪一项不是它的合规管理职责?()
监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,其应履行的职责包括()。
各业务条线的职能部门对本条线,各基层信用社对该单位的违规问题进行问责。
试论述为什么说合规文化是企业文化的核心。
在复核调查结束后7个工作日内,调查组把复核调查报告及拟处理意见报市联社,由市联社作出最终决定。
合规部应履行的职责包括()。