填空题理财产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益区间字样的,应当以醒目文字提醒客户(),投资须谨慎。
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合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。
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合规问责必须坚持哪些原则?
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为什么说合规风险管理是核心的风险管理活动?
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市联社合规部具体负责合规全面问责工作,在问责方面主要履行下列哪些职责?()
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合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。
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董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,下列哪一项不属于其应履行的合规管理职责?()
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各业务条线的职能部门对本条线,各基层信用社对该单位的违规问题进行问责。
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处理决定书应当列明错误事实、处理理由和依据,并告知被问责人有申请复核调查权利。
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对被实施问责的对象追究责任,可采取哪些方式?
题型:问答题
处理决定为书面形式,在作出处理决定后3个工作日内,由问责机构向被问责人送达处理决定书。
题型:判断题