A.内控合规部门
B.业务管理部门
C.风险管理部门
D.纪检监察部门
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A.各级行的主要负责人
B.业务部门主要负责人
C.合规官
D.分管行领导
A.分析违规问题原因,制定整改计划,明确具体整改责任人
B.在规定时限内,落实整改措施,完成整改
C.按要求报告整改事项的进展及完成情况
D.整理整改信息资料和依据,存档以备查
E.配合后续监督、验证与评价等工作
A.督导、协调本级行及辖属机构的整改工作
B.分解整改任务,落实整改责任
C.统计、分析整改工作情况,并向管理层报告
D.评价、考核所辖机构和部门的整改工作状况
A.谁管的业务,谁负责整改
B.谁受益,谁整改
C.谁相关,谁整改
D.谁检查,谁整改
A.违规必纠
B.标本兼治
C.明确责任
D.按时整改
E.注重实效
A.监管检查
B.内部审计
C.合规检查
D.纪律检查
A.进场会议
B.调阅和审查档案资料
C.访谈、问卷调查和现场测试
D.形成检查记录和检查结论
E.出具检查报告
A.问责
B.跟踪
C.访谈
D.再次检查
A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划,按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的,应进行问责
D.可不经审批对整改工作进行延期
A.专家库
B.知识库
C.档案库
D.资料库
最新试题
根据《中国建设银行违规整改管理办法》,明确责任,指的是整改工作要按照()的要求落实责任部门,确保事事有着落。
各级行应注重合规检查人员队伍建设,建立不同业务领域的()。
合规检查前准备工作包括()。
根据检查内容,合规检查分为()。
"合规检查期间,检查人员应遵守以下纪律()。"
各级行的()是建设银行违规整改工作的归口管理部门。
对于合规检查工作,各级行合规部门应加强与审计部门的联系,()有关信息。
突击检查是指根据()重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。
合规检查的问题导向原则,是指合规检查重在揭示和发现()问题。
有整改事项的业务管理部门,为整改责任部门,主要职责有()。