《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

单项选择题《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

A、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
B、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C、2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
D、2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日

1.单项选择题我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。

A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

2.单项选择题根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A、2%
B、3%
C、5%
D、10%

3.单项选择题交易所交易基金以实有证券赎回方式具有（）优势.

A、高流动性
B、价格与净值偏离较小
C、保护继续持有者利益
D、管理费用较低

4.单项选择题完全被动地模拟所选定的标准指数，并保持投资组合固定不变，只有在标准指数发生成分结构变化时，才做相应的同步调整的是（）。

A、指数型ETF
B、包裹型ETF
C、单位投资信托型ETF
D、管理型投资公司ETF

5.单项选择题ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。

A、每个交易日进行
B、每周进行
C、每月进行
D、每季度进行

6.单项选择题ETF与开放式基金的相同之处是（）。

A、申购和赎回有规模限制
B、可以在一级市场和二级市场间进行套利交易
C、二级市场交易价格基本上趋近于单位净值
D、可以采用卖空策略

7.单项选择题ETF的发起人一般不是（）。

A、证券交易所
B、大型基金管理公司
C、证券公司
D、商业银行

8.单项选择题ETF按照组织结构分类，可分为（）。

A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型

9.单项选择题2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。

A、发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B、基础设施类存托凭证渐成主流
C、高科技公司及大型国有企业成功上市
D、家数有所减少，但发行规模较大

10.单项选择题单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。

A、开放式基金封闭式基金
B、开放式基金开放式基金
C、封闭式基金封闭式基金
D、封闭式基金开放式基金