法律合规部门要审核哪些扣划资料？_考试资料网

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问答题法律合规部门要审核哪些扣划资料？

参考答案： 1、被扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额；
2、协助扣划存款通知书上的义务人应与所依...

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1.问答题账户扣划的基本规定是什么？

参考答案：1、有权扣划单位包括：人民法院、税务机关、海关；
2、协助扣划时，应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户。...

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2.问答题协助扣划的概念是什么？

参考答案：协助扣划是指经办行依照法律的规定以及有权机关扣划的要求，将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的行为...

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3.问答题定期一本通账户冻结和部分冻结的实质是什么？

参考答案：

就定期而言，账户冻结和部分冻结的功能实质是一样的，受理了部分冻结后不能再受理对该子账户的任何方式的冻结，也不能办理支取。

4.问答题定期一本能账户如何办理冻结？

参考答案：

定期一本通账户冻结不能对主账号进行冻结，只能对子账号进行账户冻结或部分冻结。

5.问答题解冻结业务处理流程中的风险点是什么？

参考答案：1、经办行在协助有权机关进行存款的解冻结时，必须认真核实执法人员的身份，审核必须提供的文件和法律文书，对有疑问的，应进行...

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6.问答题法律合规部门要审核哪些解冻结资料？

参考答案：1、有权机关执法人员的工作证件。有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书；
2、法律、行政法规规定应当由...

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7.问答题冻结业务处理流程中的风险点是什么？

参考答案：1、除国家法律、行政法规另有规定外，严禁随意为任何单位冻结结算账户的存款；
2、经办行在协助有权机关办理存款的...

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8.问答题冻结业务凭证如何流转？

参考答案：公司业务系统完成冻结后，填写“协助冻结通知书”回执联，打印内部通用凭证一式二联，加盖业务用公章后...

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9.问答题法律合规部门要审核哪些冻结资料？

参考答案：1、有权机关执法人员的工作证件。有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书；
2、法律、行政法规规定应当由...

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10.问答题冻结如何分类？有什么区别？

参考答案：冻结分为账户冻结、部分冻结和单向冻结。区别在于：账户冻结后该账户不能进行存、取款交易，即失去支付结算功能。部分冻结后该账...

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