业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()
Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券组合管理中,确定证券投资政策的内容涉及()
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资规模
Ⅲ.投资对象
Ⅳ.投资策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资分析的目标包含()
Ⅰ.实现投资决策的科学性
Ⅱ.实现证券投资净效用最大化
Ⅲ.实现投资的收益最大化
Ⅳ.实现投资风险的最小化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度.加强对投资顾同人员注册登记的管理。下列属于注册登记关注事项的有()。
Ⅰ.是否取得证从业资格
Ⅱ.是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ.是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.是否注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。
Ⅰ.具有大学本科以上学历
Ⅱ.具有从事证业务2年以上的经历
Ⅲ.通过统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.未受过刑事处罚或者与证养、期货业务有关的严重行政处罚
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.14.5
B.10.4
C.22.8
D.18.5
A.5
B.12.5
C.10
D.7.5
A.半强式有效市场假设
B.无效市场假设
C.强式有效市场假设
D.弱式有效市场假设
A.其他条件不变,期权协定价格与标的市场价格间的差距越大,期权时间价值越高
B.其他条件不变,期权剩余的有效时间越长,期权价格越低
C.期权协定价格与标的市场价格间的差距的大小对期权价格无影响
D.其他条件不变,期权剩余的有效时间越短,期权价格越低
A.潜在客户
B.国内客户
C.非客户
D.目标客户
A.应当将全融机构的流动性“剩余”或“赤字与融资需求在不同时间段内进行比较,以合理预估金融机构的流动性需求
B.现金流分析有助于真实、准确反映金融机构在未来短期内的流动性状况
C.根据历史数据研究,当流动性剩余额与总资产之比小于3%~5%,甚至为负数时,金融机构尤其是商业银行应当对其流动性状况引起高度重视
D.商业银行等金融机构的规模越大、业务越复杂、预期期限越长(如180天、360天),现金流分析的可信赖度越强
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为减少并购交易中的每股盈利稀释,上市公司可以:()
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创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。
在出售过程的开始,卖方(或其投资银行)通常需要接触5-10个潜在买家。
合并和收购过程中的卖方包括以下类别:()