证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取的（）等监管措施或行政处罚。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元上20万元以下的罚款
Ⅳ.可以暂停或者撤销相关业务许可

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）
Ⅰ.发布日期
Ⅱ.发布机构
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.发布人

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）
Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况
Ⅱ.证券投资经验
Ⅲ.投资需求与风险偏好
Ⅳ.风险承受能力

证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）
Ⅰ.承诺投资收益
Ⅱ.保证投资收益
Ⅲ.虚假宣传过往业绩
Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历

业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）
Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求

证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资规模
Ⅲ.投资对象
Ⅳ.投资策略及措施

证券投资分析的目标包含（）
Ⅰ.实现投资决策的科学性
Ⅱ.实现证券投资净效用最大化
Ⅲ.实现投资的收益最大化
Ⅳ.实现投资风险的最小化

证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度．加强对投资顾同人员注册登记的管理。下列属于注册登记关注事项的有（）。
Ⅰ.是否取得证从业资格
Ⅱ.是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ.是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ．是否注册为证券分析师

取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有大学本科以上学历
Ⅱ.具有从事证业务2年以上的经历
Ⅲ.通过统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.未受过刑事处罚或者与证养、期货业务有关的严重行政处罚