A.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诫和诫实
B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
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A.特征和收益
B.风险
C.法律关系
D.业务处理流程
E.风险控制框架
A.操作风险主要管控目标
B.内控违规扣分管理
C.内控合规工作质量
D.操作风险管理综合评价
A.分行
B.支行
C.营销部门
D.其他经营单位
A.案防工作组织
B.制度及质量控制
C.案防工作执行
D.监督检查
E.考核与问责
A.实行员工异常行为动态管理
B.系统性开展内控理念教育
C.加强关键岗位人员履职监督
D.建立员工处罚信息登记制度
A.案件(风险)信息报送及登记
B.案件信息披露
C.案件处置
D.案件问责
A.熟悉金融法律法规和浙商银行北京分行制度,熟练掌握所在业务条线管理办法及相关业务操作规程
B.具有较强的内控合规意识、综合分析和沟通协调能力
C.具有良好的职业素养,工作认真负责,处事客观公正
D.熟悉内控与案防、操作风险、合规风险管理相关规定
A.设计开发环节
B.定价管理环节
C.协议制定环节
D.营销推介环节
A.金融消费者对该金融产品和服务的权利和义务,订立、变更、中止和解除合同的方式及限制
B.金融机构对该金融产品和服务的权利、义务及法律责任
C.金融消费者应当负担的费用及违约金,包括金融的确定、支付时点和方式
D.因金融产品和服务方式纠纷的处理及投诉途径
A.收集
B.保存
C.使用
D.对外提供个人金融信息时
最新试题
导致本-行直接经济损失在等值人民币()万元以上的风险事件或事故属于资产安全类重大事项。
浙商银行北京分行案件管理工作,包括()等工作。
下列行为会形成“小金库”的有:()
商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施()
员工禁止保管的资料、物品有:()
如果你接到陌生电话,对方告诉你他是我-行某部门人员,领导急着让他查询某客户的相关信息,他的电脑中病毒用不了,而知道你恰好可以查询,让你提供,你应该怎么做()。
关于行为规范,说法正确的是:()
按照我-行《资金监管业务办法》规定,关于监管账户支付管理说法错误的是:()
严格执行票据实物的()等规定和要求,防止票据遗失和外泄。
根据银监会的相关规定及浙商银行北京分行实际,符合以下条件的小企业客户,可以通过续贷贷款借新还旧。()