A.不配合客户身份识别
B.有组织同时或分批开户
C.开户理由不合理
D.开立业务与客户身份不相符
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A.自动记账账务,记账分录、流程符合产品核算规则
B.系统间账务传输异常时应有自动生成提示邮件、异常报表等报警功能
C.系统专用科目,应限确保在封闭流程中运行
D.系统提供自动对账功能,并以系统自动对账查询交易、对账报表等方式展现
E.设置为挂销账管理的账户,系统要按自动挂销、先销后挂、销账金额不超过挂账金额、编号唯一等挂销账规则管理
A.未在我*行开户的单位和个人收到的待解付结算款项、办理汇款临时存入的款项;
B.我*行签发的银行承兑汇票到期待付的款项
C.保理回款
D.向未在我*行开户的借款人发放贷款资金收付过渡等
E.外汇出口待核查
F.支付结算系统暂挂的待解付款项
A.因核算银行内部资金往来或内部管理需要开立的非客户存、贷款账户。
B.应解汇款账户
C.待核查账户
D.保证金账户
A.填写内部账户申请表
B.说明申请原因、背景或制度依据
C.并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料1
D.EOA申请审批(如需)
A.有权机关的法律文书涂改处加盖校对章
B.委托有权机关经办人员以外的人送达通知书
C.有权机关的法律文书涂改处加盖公章
D.以邮寄形式送达通知书
E.有权机关的法律文书涂改处经有权机关经办人双人签字确认
F.以传真形式送达通知书
A.实习证
B.有效期内的工作证或执行公务证
C.授权委托书书
D.有权机关县团级(含)以上机构签发的《协助查询存款通知书》
E.有权机关单位负责人证明书
A.人民法院
B.税务机关
C.海关
D.人民检察院
E.公安机关
F.国家安全机关
A.账户明细
B.柜面个人汇款回单
C.一本通存折
D.变更(撤销)单位银行账户申请书
A.严格执行登记制度。凡印章的领取、分发、启用、交接、上缴和销毁等都必须立即在业务印章系统详细记载。
B.营业时间,使用运营专用印章必须做到专匣保管、固定存放、人离章收。个人名章随用随盖,可随身携带。
C.午休时,运营专用印章和个人名章可锁入抽屉保管。
D.非营业时间运营专用印章必须入库或保险箱(柜)保管或随尾箱交押运公司(或协议寄存单位)保管,个人名章可锁入抽屉保管。
A.汇票专用章
B.运营业务专用章
C.对账专用章
D.电子回单专用章
最新试题
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务
个人客户的身份证件或身份证明文件,指政府部门颁发的能够确认其身份且附有本人照片的身份证件,或者政府有权机关出具的能够证明其真实身份的证明文件
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息
设备使用人可以安装、使用非授权软件,所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法
未按要求提供客户身份证明文件或人民银行(外管局)等监管机关要求的其他客户身份信息的,可以开立账户和办理相关业务
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁