A.有疑必查
B.有查必复
C.复必详尽
D.切实处理
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A.尾箱、保险柜内的现金
B.有价单证
C.金银制品
D.假币
A.现金错款必须按照“长款不得寄库、短款不得空库、不得以长补短”的原则处理。
B.现金错款核销实行“半年一报,分级审批”
C.外币现金错款按外币申报、核销,参照《金库及柜面现金错款挂账及核销审批权限表》规定处理。
D.处理现金长、短款,实行一笔一报,一笔一批,不能将一笔错款分为多次处理,也不能将多笔错款合并处理。
A.尾箱设置遵循“方便业务、以岗设箱,注重效益,确保安全”的原则。
B.营业终了,当日负责交运的人员应检查支行所有尾箱,确保全部交付押运公司。
C.严禁挪用尾箱现金、实物,严禁白条抵库,发生差错应及时如实报告,认真查找。
D.尾箱交接分为当面交接和非当面交接两种方式,非当面交接无需在监控下。
A.彻底清点现金
B.审核凭证
C.回忆分析、排列错款疑点
D.组织有经验的人员,内查外调。
A.双人复核原则
B.双人操作原则
C.差错报告原则
D.谨慎收付原则
E.尾箱监控原则
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;违规承诺收益或者承担损失;
B.夸大或者片面宣传理财产品,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等与产品风险收益特性不匹配的表述;
C.登载单位或者个人的推荐性文字;
D.在未提供客观证据的情况下,使用“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等夸大过往业绩的表述;
A.《平安银行理财产品说明书》
B.《平安银行理财产品风险揭示书》
C.《平安银行个人理财产品销售协议书》
D.《客户权益须知》
A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人
B.认购理财产品时,个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币,且能提供相关证明的自然人
C.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币,且能提供相关证明的自然人。
D.个人收入在最近三年每年超过30万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过100万元人民币,且能提供相关证明的自然人。
A.明确告知是保本产品还是非保本产品、是有固定收益的产品还是没有固定收益的产品。
B.不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售
C.不得将理财产品作为存款进行宣传销售
D.不得违反国家利率管理政策变相高息揽储
A.客户办理理财产品的流程;
B.客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容;
C.我*行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等;
D.客户向我*行投诉的方式和程序;我*行联络方式及其他需要向客户说明的内容;
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运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务
客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
新版营业执照包含有效期的,应当登记有效期信息;未包含有效期的,应当以适当形式进行标识
远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息,对身份证的真实性、有效性和合规性进行认真审查,对客户与身份证的一致性和办理业务的意愿进行核实,如通过有效身份证仍无法准确判断客户身份的,应拒绝办理
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。