A.分行通报批评
B.处罚理财业务负责人和相关人员
C.暂停理财产品销售
D.取消理财产品销售资格
E.暂停产品审批
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A.人员问询
B.客户回访
C.实地查访
D.公用事业账单验证
E.网络信息查验
A.在本*网点代理他人开户。
B.柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。
C.由其他柜员在经办人处代为签章。
D.内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。
A.“禁止准入类”，系统自动拒绝为客户办理开户业务。
B.“有条件准入类”，开户需报经分行运营管理部审批。
C.“重点关注类”需经开户行运营经理审批。
D.针对禁止准入客户的开户申请，柜员可直接拒绝，无需对客户进行解释。
A.不配合客户身份识别
B.对个人身份信息存在疑议，要求出示辅助证件，个人拒绝出示
C.开户理由不合理
D.组织他人分批开立账户
A.有实体介质的Ⅰ类户（借记卡、一账通卡、活期结算存折）1
B.无实体介质的Ⅰ类户
C.定期存折户
D.联名结算账户和个人支票户
A.大堂经理
B.理财经理
C.内控合规主任
D.营业部经理
A.经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务
B.出借远程柜面操作用户账号给他人使用
C.代理客户办理存款账户相关业务
D.其他原因出现风险事件及违规事项的
E.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的
A.统一管理
B.分级负责
C.账实相符
D.销号控制
A.通过ITSM问题管理系统上报问题进行数据修改处理
B.通过AB终端530201单位账户变更交易处理
C.通过AB终端185300修改保证金分账户资料交易处理
D.通过AB终端530212账户类别码修改交易处理
A.网点在办理保证金存入时，选择计息方式为“活期”，业务到期日支取时，系统自动按活期利率及实际天数计付利息后，再由客户经理发起EOA对该笔业务进行补提利息处理。
B.网点在办理保证金存入时，选择计息方式为“定期保证金”，存期选择“标准存期”，业务到期日支取时，系统自动按定期利率及实际天数计付利息后，再由客户经理发起EOA对该笔业务进行补提利息处理。
C.网点在办理保证金存入时，选择计息方式为“定期保证金”，存期选择“非标准存期”，手工录入到期日，业务到期日支取时，系统自动按定期利率及实际天数计付利息。
D.网点在办理保证金存入时，选择计息方式为“定期保证金”，存期选择“标准存期”，业务到期日支取时，系统自动按活期利率及实际天数计付利息，由客户经理发起EOA对该笔业务进行补提利息处理。
最新试题
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务，但无法办理投资理财类业务
新版营业执照包含有效期的，应当登记有效期信息；未包含有效期的，应当以适当形式进行标识
银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技（IT）、市场部门等条线的相关部门和事业部，在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致
总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行，客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
设备使用人可以安装、使用非授权软件，所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法