A.尾箱交接分为当面交接和非当面交接两种方式
B.当面交接尾箱,必须由支行内控经理现场监交,并在系统中完成交接手续并打印尾箱信息表
C.非当面交接时,交出柜员和内控经理双人在两份尾箱信息表上签字确认,一份尾箱信息表随交出柜员传票保管,另一份随尾箱交押运。
D.遇周末或节假日,授权柜员履监交及非当面交接代理相应职责。
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A.分行运营分管行长
B.分行运营管理部门负责人
C.查库部门及运管部负责人双签
D.查库部门负责人、运管部门负责人及运营分管行长共同审批。
A.现金封包应在监控镜头下,记账柜员拆包核点大数后再进行全面清点,无误后记账。
B.拆包清点中发现客户现金与缴款金额不符,出现长款的,当日要通知缴款企业重填缴款凭证,对于无法当日重填的,先按缴款凭证金额入客户账,长款部分列入“其他应付款”。
C.对于未处理完毕的长短款,当日拆包清点情况的监控录像不得删除
D.分行已取消支行营业部经理或内控经理需在长短款挂账传票中签章确认的规定。
A.午间
B.日终
C.午间及日终
A.5元(不含)、营业部经理
B.5元(含)、内控经理
C.3元(不含)、营业部经理
D.3元(含)、内控经理
A.2个工作日(含)
B.2个工作日(不含)
C.3个工作日(含)
D.3个工作日(不含)
A.产品风险的评估及揭示
B.理财产品利益演示
C.产品宣传
D.销售行为
A.三
B.五
C.十
D.永久
A.个人理财产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益区间字样的,应当在销售文件中提供科学、合理的测算依据和测算方式,以醒目文字提醒客户,“测算收益不等于实际收益,投资须谨慎”。
B.如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式,则理财产品宣传销售文本中不得出现产品收益率或收益区间等类似表述。
C.向客户表述的收益率测算依据和测算方式应当简明、清晰,不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间,误导客户。
D.个人理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”,无须本*行代销业务严格区分。
A.因为不可抗力或突发事件导致个别产品不能正常成立或正常运作
B.因为不可抗力或突发事件导致个别产品成立并运行一段时间后必须以产品说明书未约定的方式提前终止
C.个别已发售的理财产品在即将到期时,根据市场情况判断,其到期收益率远远低于预期最高收益率的概率极大,预计将可能引起大批客户集中投诉或以各种形式表达不满。
D.理财经理私售“飞单”,引起客户投诉。
A.受理客户申请对未成立的理财产品购买和赎回交易做撤销
B.理财产品封闭期内
C.客户买入申请确认后三日内
D.理财产品认购成功
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识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门,统筹负责对境外金融机构合作关系的开发、建立、维护与协调工作
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务
客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。
核对自然人的居民身份证时,应通过公安部建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。