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A.出售重要空白凭证,需审核客户填写并加盖预留印鉴(另有规定的除外)的空白凭证购买单,同时审核客户经办人的购证资格
B.出售支票时,银行经办人需于客户签收前在支票上加盖客户存款账号及开户银行全称。当地人行有特殊规定的,从其规定
C.已出售的重要空白凭证,由客户清点后在“空白凭证购买单”上签收
D.属于客户签发的重要空白凭证,可以由银行代为签发
E.属于银行签发的重要空白凭证不得出售,严禁由客户签发,并不得预先盖好印章备用
A.无需在录像监控可视范围内进行领缴与交接
B.双方应当面清点,认真核对交接实物的种类、数量及号码,并及时完成系统操作
C.领缴与交接时,发现印制错误,应停止领缴与交接,并向上级行报告,查明原因后按上级行指示处理
D.柜员向大库领缴凭证,两名库管员和该柜员应同时在场,无需第三人监交。如果该领缴柜员是库管员,需要第三人监交
A.预期收益率
B.最高收益率
C.年化收益率
D.绝对收益率
A.产品风险的评估及揭示
B.理财产品利益演示
C.销售行为
D.销售态度
A.理财产品销售申请书
B.理财产品销售协议书
C.理财产品说明书
D.风险揭示书
A.保证金存款
B.委托存款
C.已办理质押的存款
D.理财产品
E.已被有权机关冻结止付的存款
A.各级司法机关判决
B.公安部门及监管机构
C.平安银行日常业务发现等渠道
D.金融同业通报
A.自被列为运营关注客户之日起,三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为
B.积极配合平安银行开展身份核实或尽职调查,对前期发现的风险问题已彻底整改,且未发现其他风险隐患
C.完成重大资产重组,股本结构及风险等级发生变更
D.其他导致客户风险等级发生变更的情况
A.员工调岗
B.调网点
C.休假
D.离职
最新试题
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
个人客户的身份证件或身份证明文件,指政府部门颁发的能够确认其身份且附有本人照片的身份证件,或者政府有权机关出具的能够证明其真实身份的证明文件
新版营业执照包含有效期的,应当登记有效期信息;未包含有效期的,应当以适当形式进行标识
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
未按要求提供客户身份证明文件或人民银行(外管局)等监管机关要求的其他客户身份信息的,可以开立账户和办理相关业务
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关