A.档案管理部门
B.运营管理部门
C.稽核部门
D.网点
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A.各项业务、核算制度中明确规定了需使用内部科目、账户的,可根据制度规定开立内部账户
B.部分科目的名称与开立内部账户时的协议、附件内容一致,运营可自行审批
C.分行特色业务需使用内部户的,无总行业务管理办法、核算制度规范,运营可自行审批
D.各项业务、核算制度中未明确规定需使用内部科目、账户的,咨询财务后运营可自行审批
A.核心账务总分不平
B.隔日
C.跨年
D.当日
A、双录检查
B、业务检查
C、厅堂巡查
D、培训指
A.在日终按规定进行剪角作废
B.剪角应保持凭证号码完整
C.剪角时应将磁条剪断,将磁条剪断、芯片破坏
D.借记卡由网点主管(营业部经理或内控经理)或另一名柜员监督经办柜员在录像监控可视范围内剪碎销毁
E.纸质重空凭证在每页加盖“作废”戳记后作当日传票附件
A.销售费
B.托管费
C.投资管理费
D.账户管理费
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.理财产品与其他产品进行相互强制、捆绑销售
C.推荐低于客户风险承受等级的产品
D.销售人员代替客户签署协议
E.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
A.存款证明书
B.贷款证明
C.结算纪律证明
D.结算账户证明书
E.单位非存款类金融资产证明书
A.单位住房公积金账户
B.工会经费账户
C.财政预算外资金账户
D.国库款
E.社会保险基金
A.查询:公安、检察院、法院等有权机关查询资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“查”字的。
B.冻结:公安、检察院的所有冻结;法院等有权机关冻结资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的。
C.扣划:公安机关所有因电信网络新型违法犯罪涉案资金原路返还的;法院等有权机关扣划资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的。
A.总行集中作业中心
B.分行集中作业中心
C.第二个工作日上午
D.当日
最新试题
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门,统筹负责对境外金融机构合作关系的开发、建立、维护与协调工作
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认