A、运营业务受理章
B、运营业务专用章
C、对账单专用章
D、电子回单专用章
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.档案管理人
B.借阅人
C.监交人(监交人为档案管理室经理及以上级别人员)
D.监交人(监交人为借阅人直属负责人及以上级别人员)
A.档案管理部门
B.运营部门
C.稽核部门
D.合规部门
A.抄录
B.照相
C.复印
D.复制
A.已停用
B.一年以上未使用
C.6个月以上未使用
D.已撤销网点
A.各业务产品中涉及的内部账务处理,按产品操作制度、流程中相应条款执行。若未有制度、流程规范的操作,处理部门应按照冲补账及调账制度执行。
B.应使用专用交易记账的不得使用通用交易。使用专用业务系统记账或交易场景、分录等相对固定的,应开发专用记账交易。
C.使用通用交易记账的,需在录入、授权、集中审核时检视记账依据是否完备,记账指令是否符合业务管理规定。
D.因账务调整等特殊情况需人工记账时,需在录入、授权、集中审核环节审核是否有调账审批等辅助资料。
E.费用类的人工记账可使用一对一转账交易。
F.设置为挂销账管理的账户,记账人员应认真核实业务背景,关注挂销业务的关联性。
A.未在平安银行开户的单位和个人收到的待解付结算款项、办理汇款临时存入的款项
B.平安银行签发的银行承兑汇票到期待付的款项
C.支付结算系统暂挂的待解付款项
D.向未在平安银行开户的借款人发放贷款资金收付过渡等
E.保理回款
F.外汇出口待核查
G.其他财务核算制度规定的待解付资金暂挂
H.代替客户账户进行资金结算
A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行风险管理职责,发生重大案件及恶劣风险事件
C.发生二类差错
D.协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
A.剪角
B.加盖“作废”戳记
C.专夹保管,年底集中销毁
D.作当日传票的附件
A.凭证种类
B.数量
C.号码
D.封包日期
A.属地管理原则
B.业务属性原则
C.预处理原则
D.及时逐级申报原则
E.信息准确性原则
F.各机构协作处理原则
最新试题
新版营业执照包含有效期的,应当登记有效期信息;未包含有效期的,应当以适当形式进行标识
个人客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地址
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门,统筹负责对境外金融机构合作关系的开发、建立、维护与协调工作
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息
单位客户的身份证件或身份证明文件,指可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析