A.档案管理人
B.借阅人
C.监交人(监交人为档案管理室经理及以上级别人员)
D.监交人(监交人为借阅人直属负责人及以上级别人员)
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A.档案管理部门
B.运营部门
C.稽核部门
D.合规部门
A.抄录
B.照相
C.复印
D.复制
A.已停用
B.一年以上未使用
C.6个月以上未使用
D.已撤销网点
A.各业务产品中涉及的内部账务处理,按产品操作制度、流程中相应条款执行。若未有制度、流程规范的操作,处理部门应按照冲补账及调账制度执行。
B.应使用专用交易记账的不得使用通用交易。使用专用业务系统记账或交易场景、分录等相对固定的,应开发专用记账交易。
C.使用通用交易记账的,需在录入、授权、集中审核时检视记账依据是否完备,记账指令是否符合业务管理规定。
D.因账务调整等特殊情况需人工记账时,需在录入、授权、集中审核环节审核是否有调账审批等辅助资料。
E.费用类的人工记账可使用一对一转账交易。
F.设置为挂销账管理的账户,记账人员应认真核实业务背景,关注挂销业务的关联性。
A.未在平安银行开户的单位和个人收到的待解付结算款项、办理汇款临时存入的款项
B.平安银行签发的银行承兑汇票到期待付的款项
C.支付结算系统暂挂的待解付款项
D.向未在平安银行开户的借款人发放贷款资金收付过渡等
E.保理回款
F.外汇出口待核查
G.其他财务核算制度规定的待解付资金暂挂
H.代替客户账户进行资金结算
A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行风险管理职责,发生重大案件及恶劣风险事件
C.发生二类差错
D.协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
A.剪角
B.加盖“作废”戳记
C.专夹保管,年底集中销毁
D.作当日传票的附件
A.凭证种类
B.数量
C.号码
D.封包日期
A.属地管理原则
B.业务属性原则
C.预处理原则
D.及时逐级申报原则
E.信息准确性原则
F.各机构协作处理原则
A.《平安银行理财产品风险揭示书》
B.《平安银行理财产品说明书》
C.《平安银行个人理财产品销售协议》
D.《客户权益须知》
最新试题
运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务
设备使用人可以安装、使用非授权软件,所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。
银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁