A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行风险管理职责,发生重大案件及恶劣风险事件
C.发生二类差错
D.协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
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A.剪角
B.加盖“作废”戳记
C.专夹保管,年底集中销毁
D.作当日传票的附件
A.凭证种类
B.数量
C.号码
D.封包日期
A.属地管理原则
B.业务属性原则
C.预处理原则
D.及时逐级申报原则
E.信息准确性原则
F.各机构协作处理原则
A.《平安银行理财产品风险揭示书》
B.《平安银行理财产品说明书》
C.《平安银行个人理财产品销售协议》
D.《客户权益须知》
A.受理机构经办应对办案人员的人民警察证
B.《电信网络新型违法犯罪冻结资金协助返还决定书》原件
C.《电信网络新型违法犯罪冻结资金协助返还通知书》原件
D.对于提供的材料不完备的,可以先按公安机关要求办理,再补正
A.受理机构运营人员填写查询回执
B.提交营业部负责人或分行业务主管审核后加盖柜面业务专用章
C.留存法律文书原件、有权机关经办人员工作证或执行公务证及查询回执复印件
D.使用“司法查询登记”交易进行登记
A.分行法律合规部
B.分行运营管理部
C.总行法律合规部
D.总行运营管理部
A.抄录
B.复制
C.照相
D.带走原件
A.电信诈骗
B.非法集资
C.伪造变造金融票证
A.因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽,违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件
B.未妥善保管重要空白凭证,或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件
C.未履行客户身份识别职责,或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理
D.其他未按照管理办法执行导致的违规事项
最新试题
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
核对自然人的居民身份证时,应通过公安部建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息,对身份证的真实性、有效性和合规性进行认真审查,对客户与身份证的一致性和办理业务的意愿进行核实,如通过有效身份证仍无法准确判断客户身份的,应拒绝办理
总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门,统筹负责对境外金融机构合作关系的开发、建立、维护与协调工作
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件