A.具备三年以上运营工作经验正式员工,派遣和实习员工不得担任内控合规主任职责。
B.具备三年以上运营工作经验正式员工和派遣员工。
C.熟悉银行柜台业务各项规章制度和系统操作流程。
D.最近一年,未受到监管或银行“红黄蓝”牌处罚,无发生一类运营业务差错,无造成资金损失的违规事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。
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A.是网点各项风险管理工作的主要执行人,负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
B.协助支行行长监督网点的销售风险
C.业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
D.支行行长可向其分配营销工作
A.不配合客户身份识别
B.对单位及个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,客户拒绝出示
C.有组织同时或分批开立账户的
D.开户理由不合理
E.开立业务与客户身份不相符
F.有明显理由怀疑开立账户存在倒卖或从事违法犯罪活动的
G.其他开户行有足够理由认为异常的情形
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
A.公安机关、检察院的所有冻结
B.公安机关、检察院的所有扣划
C.法院冻结/扣划资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中“邢”字的
D.公安机关、检察院、法院的查询资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的
A.以开立账户等方式与客户建立业务关系
B.为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
C.提示客户更新资料信息
D.关注客户
A.严重的经济犯罪行为
B.破坏市场经济的有序竞争
C.破坏经济活动的公平公正
D.威胁金融体系稳定
E.破坏金融机构声誉
A.对公账户
B.个人账户
C.NRA账户
D.同业账户
A.人行行政调查
B.因涉罪被有权机关查询、冻结、扣划
C.大额交易
D.可疑交易
A.国内的反洗钱形势
B.国际反洗钱形势
C.对公柜员与反洗钱的关系
A.法律冻结
B.印鉴挂失
C.密码挂失
D.纸质商业汇票户
最新试题
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
个人客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地址
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
设备使用人可以安装、使用非授权软件,所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。