A.是网点各项风险管理工作的主要执行人,负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
B.协助支行行长监督网点的销售风险
C.业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
D.支行行长可向其分配营销工作
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A.不配合客户身份识别
B.对单位及个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,客户拒绝出示
C.有组织同时或分批开立账户的
D.开户理由不合理
E.开立业务与客户身份不相符
F.有明显理由怀疑开立账户存在倒卖或从事违法犯罪活动的
G.其他开户行有足够理由认为异常的情形
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
A.公安机关、检察院的所有冻结
B.公安机关、检察院的所有扣划
C.法院冻结/扣划资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中“邢”字的
D.公安机关、检察院、法院的查询资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的
A.以开立账户等方式与客户建立业务关系
B.为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
C.提示客户更新资料信息
D.关注客户
A.严重的经济犯罪行为
B.破坏市场经济的有序竞争
C.破坏经济活动的公平公正
D.威胁金融体系稳定
E.破坏金融机构声誉
A.对公账户
B.个人账户
C.NRA账户
D.同业账户
A.人行行政调查
B.因涉罪被有权机关查询、冻结、扣划
C.大额交易
D.可疑交易
A.国内的反洗钱形势
B.国际反洗钱形势
C.对公柜员与反洗钱的关系
A.法律冻结
B.印鉴挂失
C.密码挂失
D.纸质商业汇票户
A.加盖单位公章和法人章的《平安银行安赢宝产品服务协议》(或《平安银行安赢宝B产品服务协议》、《平安银行安赢宝C产品服务协议》)
B.法定代表人授权委托书(加盖单位公章和法人章)
C.法定代表人或单位负责人身份证复印件(加盖公章)
D.经办人身份证原件及复印件(加盖公章)
最新试题
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
未按要求提供客户身份证明文件或人民银行(外管局)等监管机关要求的其他客户身份信息的,可以开立账户和办理相关业务
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件