A、开销户审批表有权人的签章是否真实有效
B、EOA有无经有权人审批
C、操作前需核查账户状态为“销户”
D、审核销户重开资料与系统信息一致
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A.审核资料是否完整
B.是否经有权人审批
C.录入信息与申请资料一致
D.审核修改资料与系统录入信息是否完整
A.担保客户签约保证金前做好尽职调查
B.依法合规设立保证金担保
C.积极维护自身合法权益
D.对特殊保证金的操作建议
A.未达成保证金质押合意
B.保证金账号不一致
C.主从合同未有效链接
D.质权人不一致
A.CMS公贷系统
B.AB综合柜面
C.FBS国际结算系统
A.外汇保证金
B.银承保证金
C.贷款保证金
D.保函保证金
A.人民币NRA收入和支出范围
B.外币NRA收支范围及结售汇的规范
C.NRA账户代扣代缴税
D.NRA账户结算常用场景分析
A.临柜客户
B.翻译
C.证照资料
D.印章和签字
A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.无风险
A.OSA
B.NRA人民币
C.NRA外币
D.FTN
A.境外机构
B.其控股股东
C.实际控制人
D.有权签字人
最新试题
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务
交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件
远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息,对身份证的真实性、有效性和合规性进行认真审查,对客户与身份证的一致性和办理业务的意愿进行核实,如通过有效身份证仍无法准确判断客户身份的,应拒绝办理