A.核实客户意愿
B.不违反监管要求
C.适用于所有有需求的客户
D.不能简单粗暴拒绝客户
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A.营业执照
B.社会团体法人登记证书
C.事业单位法人证书
D.政府人事部门或编制委员会的批文
E.工会法人资格证书
A.对当日有出入库发生的凭证种类进行账实核对,每周至少进行一次全面核对。
B.对当日有出入库发生的凭证种类进行账实核对,每月至少进行一次全面核对。
C.对当周有出入库发生的凭证种类进行账实核对,每周至少进行一次全面核对。
D.对当周有出入库发生的凭证种类进行账实核对,每月至少进行一次全面核对。
A.《运营人员交接登记簿》
B.《客户资料签收登记簿》
C.《有价单证及重要空白凭证登记簿》
D.《内部资料签收登记簿》
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.一个月
A.16岁(含)
B.18岁(含)
C.16岁(不含)
D.18岁(不含)
A.12
B.24
C.48
D.72
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总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构
交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人