A.原机构
B.合并后的机构
C.上级行
D.账务接管行
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A.负责审批
B.日常运营操作
C.申请使用
D.总、分行集中作业中心记账
A.2年,1个月
B.2年,2个月
C.3年,2个月
D.3年,1个月
A.按月
B.按季
C.每半年
D.每年
A.每月一次
B.每季度三次
C.每季度一次
D.每半年一次
A.现金;双人共管
B.现金;“印、押、证”三分管
C.重空;双人共管
D.重空;“印、押、证”三分管
A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
C、由分行根据风险合规内容自行制订
D、须与合规风险管理履职挂钩
A.可以
B.不可以
C.经分行审批后可以
D.经总行审批后可以
A.诱惑性
B.误导性
C.承诺性
D.以上都是
A.三级(含)
B.四级(含)
C.五级(含)
A.三个工作日
B.三个自然日
C.五个工作日
D.五个自然日
最新试题
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
个人客户的身份证件或身份证明文件,指政府部门颁发的能够确认其身份且附有本人照片的身份证件,或者政府有权机关出具的能够证明其真实身份的证明文件
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关