单项选择题有价单证的保管视同()管理,需要加签印章的有价单证及重要空白凭证的保管,必须遵循()的原则。

A.现金;双人共管
B.现金;“印、押、证”三分管
C.重空;双人共管
D.重空;“印、押、证”三分管


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1.单项选择题内控合规主任考核内容中的核心指标:(),由分行运营管理部负责评价。

A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
C、由分行根据风险合规内容自行制订
D、须与合规风险管理履职挂钩

2.单项选择题银行人员()代客户购买有价单证及重要空白凭证。

A.可以
B.不可以
C.经分行审批后可以
D.经总行审批后可以

7.单项选择题移动式远程柜面使用岗的准入标准是()

A.平安银行正式员工及企业移动设备管理平台的注册人
B.平安银行固定资产管理员及企业移动设备管理平台的注册人
C.平安银行正式员工或符合劳动法标准的派遣制员工
D.平安银行运营人员或符合劳动法标准的派遣制员工

8.单项选择题移动式远程柜面资格认证有效期为(),到期后需进行年审。

A.半年
B.一年
C.两年
D.三年

9.单项选择题远程柜面尾箱由()统一配置。

A.所在社区支行
B.所在支行
C.所在分行
D.总行

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向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理

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各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析

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客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限

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设备使用人可以安装、使用非授权软件,所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法

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银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。

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未按要求提供客户身份证明文件或人民银行(外管局)等监管机关要求的其他客户身份信息的,可以开立账户和办理相关业务

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