A.内控经理和柜员
B.运营经理和柜员
C.指定运营人员
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A.进行止付
B.暂停非柜面业务
C.进行销户处理
D.以上都是
A.由委托单位出具销卡申请书
B.卡片及密码信封(如有)
C.持卡人身份证原件及复印件
D.授权经办人有效身份证件
A.由开卡人持本人有效身份证件到开卡网点领取卡片与密码信封
B.开卡网点须确认开卡人身份无误后,与开卡人办理卡片及密码信封的交接
C.开卡人在《签领表》签名确认
D.无需为客户办理借记卡激活
A.无需国际收支统计申报
B.上报外管系统
C.国际收支统计申报
D.需国家外汇管理局系统登记
A.基本户开户许可证
B.查册资料
C.单位负责人、账户有权签字人有效身份证件
D.董事会决议抄本及签署决议的董事身份证明文件
E.以上都是
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.六个月
A.人民银行结算账户管理系统
B.人民币跨境收付信息管理系统
C.国际收支申报
D.国家外汇管理局系统
A.保证金账户
B.原转出账号
C.保证金单号
D.原转入账号
A.050403
B.060403
C.040403
D.030403
A.客户首次购买理财产品
B.客户超过一年未进行风险承受能力评估
C.客户进行过风险评估,但发生可能影响自身风险承受能力情况
D.客户进行过风险评估,且未超过一年
最新试题
个人客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地址
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门,统筹负责对境外金融机构合作关系的开发、建立、维护与协调工作
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别