A.客户首次购买理财产品
B.客户超过一年未进行风险承受能力评估
C.客户进行过风险评估,但发生可能影响自身风险承受能力情况
D.客户进行过风险评估,且未超过一年
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A.保守型
B.稳健型
C.平衡型
D.成长型
E.激进型
A.UM号
B.办公电话
C.手机号码
D.电子邮箱
A.实体I类户
B.实体II类户
C.无介质I类户
D.面核II类户
E.Ⅲ类户
A.有效性
B.最终性
C.及时性
D.准确性
A.委托能够正常进行联网核查的上级机构、其他支行网点、其他分行网点、其他银行网点或人民银行分支机构进行联网核查。
B.各级机构如果不能以接口方式进行联网核查,可改为采用非接口方式,直接登录人行联网核查系统进行核查。
C.应对故障期间办理的有关业务以及客户的联系方式进行登记,并在故障排除后及时对相关个人的居民身份证信息进行联网核查。
D.以上都对。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
A.按年
B.每半年
C.按季
D.按月
A.两个工作日
B.三个工作日
C.五个工作日
D.十个工作日
A.ATM投诉表
B.办理结算业务的查询查复
C.开户证实书
A.资信证明
B.商业汇票贴现
C.托收承付
最新试题
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务
客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
单位客户的身份证件或身份证明文件,指可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致