A.内控主任
B.分行运营管理部负责人
C.分行运营分管行领导
D.总行运营管理部
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A.营业外收入
B.其他应付款项
C.待处理出纳现金短款
D.待处理出纳现金长款
A.5000元
B.1万元
C.5万元
A.1000元
B.5000元
C.10000元
A.5万元
B.10万元
C.20万元
A.5000元
B.1万元
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C.20万元
A.5000元
B.1万元
C.5万元
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.7个工作日
A.紫光灯
B.放大镜
C.手电筒
D.以上都是
A.《平安银行单位开户申请书》
B.《印鉴卡》
C.授权委托书
最新试题
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致