A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
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A.16:30
B.17:00
C.17:30
D.18:00
A.D类科目账
B.A类内部账户
C.B类内部账户
D.应解汇款账户
A.资格考试
B.分行面试
C.资格考试或分行面试
D.资格考试和分行面试
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
A.抽屉
B.上锁抽屉
C.保险柜或尾箱
D.网点大库
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
A.收益率或收益区间
B.亏损率或亏损区间
C.预期收益率
D.收益浮动区间
A.客户账户处于“睡眠户”或“不动户”状态的
B.单位法人或负责人身份证件过期
C.客户近一年内有一次空头支票记录
D.不按规定与银行定期核对账务,并有套取现金之嫌疑等
A.名称
B.身份证号
C.账号
D.客户号
A.总行运营管理部
B.总行集中作业中心
C.总行法律合规部
D.深圳分行总行营业部
最新试题
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
核对自然人的居民身份证时,应通过公安部建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析