A.客户尽职调查表
B.一次性金融交易登记表
C.反洗钱金融登记本
D.客户信息反馈表
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A.全部
B.部分
C.完整
D.一致
A.交易背景
B.资金来源
C.资金用途
D.客户的经济情况
A.《人民币单位银行存款账户管理办法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》
C.《人民币个人存款账户管理办法》
D.《人民币结算管理办法》
A.银监局
B.人民银行
C.外管局
D.各分行
A.客户身份
B.客户信息
C.客户资料
D.客户
A.最长期限
B.5年
C.10年
D.最短期限
A.客户身份资料和交易记录
B.客户身份资料和业务凭证
C.交易记录和业务凭证
D.客户身份资料和尽职调查报告
A.15年
B.10年
C.5年
D.3年
A.客户身份、业务和交易中的可疑情形
B.客户职业、业务和交易中的可疑情形
C.客户职业、交易性质和交易对手中的可疑情形
D.客户职业、业务和交易对手中的可疑情形
A.客户经理
B.柜员
C.运营管理部
D.法律合规部
最新试题
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
设备使用人可以安装、使用非授权软件,所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。