A.合规KPI
B.内控评价
C.等级行
D.机构员工
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A.单独约谈、全面通报
B.单独通报、全面通报
C.单独通报、约谈
D.单独约谈、约谈
A.评估整体情况
B.揭示违规问题
C.提出整改建议
D.任免建议
A.发现底稿
B.测试底稿
C.会议纪要
D.备查底稿
A.拟定检查方案
B.确定检查事项
C.制定并下发检查通知
D.培训检查人员
A.共享
B.保密
C.报告
D.检查
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
A.行领导
B.业务部门主要负责人
C.内控合规部主要负责人
D.内控合规部负责人
A.孰严性
B.问题导向
C.全面性
D.客观性
A.违规
B.风险
C.重要
D.主要
A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划,按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的,应进行问责
D.对每一项检查发现的问题都要进行通报
最新试题
合规检查报告应以问题为导向,提出改进建议。主要包括()。
对于合规检查所发现的问题,应统一交整改部门汇总,督促整改。需要相关部门整改的,应以便函形式通知有关部门,必要时,应发出合规风险提示。对被检查机构应提出如下要求()。
对于()的合规检查人员,应给予表彰奖励。
合规检查可采取()的检查方式。
各级行应注重合规检查人员队伍建设,建立不同业务领域的()。
"合规检查期间,检查人员应遵守以下纪律()。"
合规检查应以()为依据。
"根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,下列业务、产品、重大项目需要进行合规性审查的包括()。"
有整改事项的业务管理部门,为整改责任部门,主要职责有()。
对于合规检查所发现的问题,对被检查机构应提出如下要求()。