根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施包括()。
I、通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制;
II、对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手工控制;I
II、重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为;
IV、每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
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A.18周岁以下公民不允许开立基金账户
B.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
C.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
D.符合条件的境外投资者(港澳台除外)允许开立基金账户
A.当偏离度达到一定程度时,应在临时报告中披露偏离度信息
B.表明基金组合存在浮亏
C.表明基金组合存在浮盈
D.只是说明两种估值方法得到的结果不同,基金组合不存在浮盈和浮亏
从事私募基金业务的原则有()。
Ⅰ.自愿原则
Ⅱ.诚实信用原则
Ⅲ.收益确定原则
Ⅳ.公平原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金承担无限连带责任。该种类型的非公开募集基金,其基金合同还应载明()。
Ⅰ、承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所
Ⅱ、承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序
Ⅲ、基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
B.从事承担无限责任的投资
C.向基金管理人出资
D.承销证券
A.对金融资产合理定价
B.通过专业的管理活动,使投融资更加便利
C.为市场经济体系有效配置资源
D.给金融市场提供流动性,提高了交易成本
中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员的职业道德教育中,以下措施正确的是()。
Ⅰ、制定基金职业道德规范
Ⅱ、宣传基金职业道德规范
Ⅲ、建立职业道德奖惩机制
Ⅳ、建立基金从业人员道德档案
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.理事会
B.监事会
C.会员大会
D.会长办公会
中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。
Ⅰ、查阅、复制与被调查事件有关的财产登记权、通讯记录等资料
Ⅱ、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录
Ⅲ、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括()。
Ⅰ、基金销售机构
Ⅱ、基金销售支付机构
Ⅲ、基金份额登记机构
Ⅳ、基金估值核算机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。
基金与保险产品的区别不包括()
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告