A.我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定
B.当地人民银行分支机构的要求
C.反洗钱中心的要求
D.人民银行总行的要求
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A.征信中心
B.人民银行分支机构
C.商业银行
D.A和B
A.汇款人姓名或者名称
B.汇款人账号
C.汇款人住所及其他相关替代性信息
D.以上都是
A.机构信用代码应用服务系统
B.商事系统
C.AB终端
D.电子税务系统
A.中国人民银行
B.公安局
C.银监会
D.法院
A.一次性金融交易登记表
B.客户尽职调查表
C.客户信息表
D.客户信息反馈表
A.同一客户号
B.新建一个客户号
C.A和B都可以
D.销户后重新进行开户
A.组织机构代码
B.统一机构信用代码
C.营业执照号码
D.国税号码
A.电话
B.邮件
C.寄送纸质通知书
D.传真
A.关注客户及其日常经营活动、交易情况
B.关注客户的家庭情况
C.关注客户的婚姻情况
D.以上都是
A.销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和人民银行客户身份识别管理办法的要求。
B.我*行能够有效获得并保存客户身份资料信息。
C.销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和平安银行客户身份识别管理办法的要求。
D.A和B
E.B和C
最新试题
总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息
设备使用人可以安装、使用非授权软件,所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件
单位客户的身份证件或身份证明文件,指可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
新版营业执照包含有效期的,应当登记有效期信息;未包含有效期的,应当以适当形式进行标识
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关