属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是( )。

多项选择题属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是( )。

A．取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B．允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C．增加了公司章程的要求
D．明确提出了风险管理和内部控制制度

1.多项选择题《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。

A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人
C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
D．监事可以提出召开临时监事人会议

2.多项选择题证券投资基金份额持有人享有基金的( )。

A．表决权
B．信息知情权
C．收益权
D．经营管理权

3.多项选择题在我国，社保基金由( )组成。

A．福利基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．企业基金

4.多项选择题我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。

A．规模越来越大
B．期限趋于多元化
C．发行方式趋于市场化
D．市场创新日新月异

5.多项选择题在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有( )。

A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权
B．互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权
C．监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权
D．董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权

6.多项选择题犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处3年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D．并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

7.多项选择题关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。

A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

8.多项选择题关于独立董事以下说法正确的是( )。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

9.多项选择题我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。

A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次
B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配
D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

10.多项选择题记账式国债的特点有( )。

A．可上市转让，流通性好
B．上市后价格随行就市，具有一定的风险
C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好