证券交易所的主要职责有（）。

多项选择题证券交易所的主要职责有（）。

A．提供交易场所与设施
B．制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正

1.单项选择题（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理机构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度

2.单项选择题证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。

A．董事会
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门

3.单项选择题证券公司的主要业务内容是（）。

A．股票、债券和基金
B．发行、自营与基金管理
C．承销、咨询与基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

4.单项选择题证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。

A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券咨询分析会

5.单项选择题在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（）。

A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券

6.单项选择题中证有限公司指数不包括（）。

A．沪深300 指数
B．中证规模指数
C．沪深300 风格指数
D．上证成分股指数

7.单项选择题下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。

A．上证成分股指数
B．上证50 指数
C．上证红利指数
D．上证A 股指数

8.单项选择题债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。

A．美式招标和欧式招标
B．美式招标和荷兰式招标
C．价格招标和收益率招标
D．美式招标和英式招标

9.单项选择题下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。

A．通过公开竞价的方式决定交易价格
B．有固定的交易场所和交易时间
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

10.单项选择题中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。

A．初步询价
B．累计投标询价
C．集合竞价
D．连续竞价