上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

关于二板市场的说法证券的是（）
Ⅰ．又称为创业板市场
Ⅱ．是指在有组织的交易场所进行集中竞价交易的市场
Ⅲ．在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场
Ⅳ．可解决企业的资产价值评价，风险分散和创业投资的股权交易问题

政府债券的特征包括（）
Ⅰ．安全性高
Ⅱ．流通性强
Ⅲ．收益稳定
Ⅳ．免税待遇

基金托管费的计提通常是（）
Ⅰ．逐日计算并累计
Ⅱ．逐月计算并累计
Ⅲ．按月支付
Ⅳ．按季支付

下列属于证券公司强行平仓的情况的是（）
Ⅰ．维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物
Ⅱ．投资者到期未偿还融资金额或融券数量的
Ⅲ．融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的
Ⅳ．达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

金融市场风险具有（）等特征。
Ⅰ．不确定性
Ⅱ．扩散性
Ⅲ．普遍性
Ⅳ．突发性

2013年11月30日，中国证监会公布的《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》进一步规定，（）应在公开募集及上市文件中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
Ⅰ．所有董事
Ⅱ．发行人控股股东
Ⅲ．持有发行人股份的董事
Ⅳ．高级管理人员

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）
Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。
Ⅰ．不动产证券化
Ⅱ．应收账款证券化
Ⅲ．信贷资产证券化
Ⅳ．未来收益证券化

股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司（）的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
Ⅰ．合并
Ⅱ．分立
Ⅲ．解散
Ⅳ．变更公司形式